tron钱包|Genesis与SEC达成和解，同意支付2,100万美元解决「未注册证券」诉讼

在去年面临 SEC 诉讼后，正在进行破产程序的 Genesis 宣布已与 SEC 达成和解，将支付 2,100 万美元以解决透过 Gemini Earn 计画提供未注册证券的指控。该和解预计将于 2 月 14 日在听证会上得到批准。 （前情提要：SEC掐颈DCG！控Gemini、Genesis「卖未注册证券」；双子创办人：无助于还债 ） （背景补充：重磅》Genesis 正式声请第11章破产重组，负债估 10 至 100 亿美元 ）

去年 1 月，美国证券交易委员会（SEC）针对加密货币贷款公司 Genesis 和加密货币交易所 Gemini 提起诉讼，指控它们通过「Gemini Earn 加密货币贷款计画」，向散户投资者提供和销售未注册证券。

如今处于破产程序中的 Genesis 及其子公司（GGC, GAP）日前宣布，他们已与 SEC 达成和解，同意支付 2,100 万美元解决此诉讼。

根据 1 月 31 日于纽约南区美国破产法院提交的文件，此笔和解金旨在解决 Genesis 透过 Gemini Earn 计画涉嫌「提供和销售未注册证券」的指控。该和解计划预计将于 2 月 14 日在听证会上得到批准，以确认 Genesis 与 SEC 间达成的协议。该文件中提到：

该和解协议不仅带来对债务人财产的额外好处，还将解决 SEC 在第 11 章破产案件中针对 Genesis 提出的民事诉讼索赔，并消除与 SEC 长期诉讼相关的风险、费用和不确定性。

根据法庭文件，这 2,100 万美元将在「全额支付所有其他允许的管理费用、有担保、优先权和一般无担保索赔」后支付。

2023 年 1 月，SEC 对于 Genesis 和 Gemini 提起的诉讼焦点在于两家公司于 2021 年 2 月至 2022 年 11 月期间合作开发的「Gemini Earn」收益产品，该产品允许 Gemini 客户出借加密资产给 Genesis 以换取高达 8% 的收益。然而，SEC 指控该产品实际上涉及未注册的证券销售，违反了美国证券法​​​​​​。

SEC 在诉讼中要求对两家公司核发永久禁制令、缴回非法获得的利润，并处以民事罚款，此外，SEC 还在调查其他违反证券法的行为及相关个人和实体。

到了 2023 年 10 月，纽约总检察长再度对 Genesis Global Capital（GGC）、Gemini 和 Genesis 母公司 DCG 提起诉讼，指控其透过 Gemini Earn 计画欺骗逾 23 万投资者共 11 亿美元。

Genesis 的破产，是自 FTX 交易所于 2022 年 11 月破产倒闭后，Genesis 遭遇资金挤兑，并因无法满足客户赎回要求而暂停其平台提款，当时，Genesis  持有约 34 万名投资者共 9 亿美元的资产。随后在 2023 年 1 月，Genesis 结束 Gemini Earn 产品且申请破产，这更近一步引起了 Gemini、Genesis 以及 Genesis 母公司 DCG 及其 CEO Barry Silbert 之间的法律诉讼。

Genesis Global Trading 与 NYDFS 达成和解

另一方面，今年 1 月 12 日，Genesis Global Trading（独立于 Genesis Global Capital 的实体，未参与 Gemini Earn 计划且未被纳入破产重组）同意向纽约金融服务部（NYDFS）支付 800 万美元的罚款，与停止在纽约的业务并放弃其自 2018 年以来持有的 BitLicense。

NYDFS 对 Genesis Global Trading 制裁，是因为该公司违反了金融服务部对于虚拟货币的合规规定以及网路安全法规，使该公司容易受到非法活动和网路安全威胁。

注：BitLicense 是自 2015 年以来，在纽约营运的加密货币公司必须透过监管机构申请的许可证。